La mayoría de los directores de los bancos más grandes del mundo tienen vínculos con empresas y organizaciones contaminantes, según una investigación de DeSmog. Estos hallazgos suscitan preocupación por un conflicto de intereses sistémico en un momento en que el sector financiero internacional se encuentra bajo una presión creciente para dejar de financiar combustibles fósiles.
El análisis de DeSmog encontró que el 65 por ciento de los directores de 39 bancos tenían 940 conexiones pasadas o actuales con industrias que podrían considerarse conflictivas en materia climática.
Los directores con vínculos con empresas dedicadas a la extracción de petróleo, gas y carbón —las fuentes de energía más contaminantes del mundo— estaban bien representados en los consejos de administración de los bancos, con un 16 por ciento de todos los miembros del consejo desempeñando o habiendo desempeñado funciones en el sector energético contaminante.
También existían vínculos significativos con bancos y vehículos de inversión que apoyan a industrias contaminantes, así como con grupos de expertos y grupos de presión con un historial de campañas en contra de la acción climática.
Geoffrey Supran, investigador asociado del Departamento de Historia de la Ciencia de la Universidad de Harvard, afirmó que la existencia de tales vínculos es “predecible, pero a la vez impactante”.
“La industria de los combustibles fósiles tiene un historial bien establecido de congraciarse con los líderes de opinión y los tomadores de decisiones de la sociedad, y debido a las puertas giratorias entre los líderes corporativos de las industrias establecidas”, dijo a DeSmog.
“Al estar involucrada en todos los ámbitos, la industria de los combustibles fósiles puede influir discretamente en la toma de decisiones institucionales, lo que ayuda a retrasar las medidas y a proteger el statu quo.”
Problema sistémico
La investigación evaluó el historial laboral y las afiliaciones de 565 directores bancarios de los consejos de administración de los principales bancos minoristas del Reino Unido, Estados Unidos, Canadá, Europa, Sudáfrica, China y Japón.
Se constató que los directores poseían una amplia experiencia en sectores con altas emisiones de carbono, incluyendo energía contaminante, aviación, minería, manufactura y bancos y empresas de inversión conocidas por apoyar a la industria de los combustibles fósiles. Estos cargos abarcaban desde puestos directivos y de asesoría hasta empleo en las empresas, así como membresías o afiliaciones a asociaciones comerciales o grupos de presión (con datos recopilados hasta el 31 de enero de 2021).
Los bancos afirman cada vez con más frecuencia que se descarbonizarán para 2050; sin embargo, un gran número continúa financiando combustibles fósiles, la principal fuente de emisiones de carbono. Para acelerar la acción, activistas accionistas han presentado resoluciones climáticas para las próximas juntas generales de accionistas en tres de las instituciones analizadas. El banco británico Barclays y el mayor banco de Japón, Mitsubishi UFJ (MUFJ), están considerando resoluciones para una regulación más estricta de los préstamos. El banco estadounidense Wells Fargo se enfrenta a una resolución para destituir a su presidente.
Estas resoluciones surgen a raíz de un informe de Rainforest Action Network que reveló que algunos de los bancos comerciales y de inversión más grandes del mundo habían invertido 3.8 billones de dólares en empresas de combustibles fósiles en los cinco años transcurridos desde el Acuerdo de París, el compromiso global para limitar el aumento de la temperatura a 2 °C y, preferiblemente, a 1.5 °C para el año 2100.
Simon Youel, del grupo de defensa Positive Money, afirmó que la inacción de los bancos demostraba que no se podía confiar en que se volvieran ecológicos por sí mismos.
“Con demasiada frecuencia, los banqueros tienen intereses creados en inflar la burbuja del carbono, por eso necesitamos que los bancos centrales desempeñen su papel como reguladores del sistema financiero y erradiquen los préstamos riesgosos a los combustibles fósiles”, dijo a DeSmog.
bancos en conflicto climático
El análisis de DeSmog encontró que el 15 por ciento de los directores habían trabajado con empresas identificadas por la iniciativa Climate Action 100+ como algunas de las peores contaminadoras del mundo, y uno de cada 20 (el seis por ciento) tenía vínculos con empresas que financian la extracción de carbón, el combustible fósil más contaminante.
La investigación también descubrió que más de uno de cada cinco directores (28%) había trabajado en otros bancos conocidos por apoyar la extracción de combustibles fósiles, y que el 16% había estado involucrado con vehículos de inversión que apoyan industrias contaminantes.
Los ocho miembros del consejo de administración del banco holandés ABN AMRO han ocupado cargos en empresas perjudiciales para el medio ambiente, y seis de ellos mantienen vínculos actuales con dichas compañías. La industria pesada también contaba con una importante representación en el consejo, con cuatro directores con conexiones pasadas o presentes con el sector energético contaminante, cuatro con organizaciones industriales y tres con empresas constructoras.
En respuesta a las conclusiones de DeSmog, un portavoz de ABN AMRO afirmó que la sostenibilidad era “un elemento central” de su estrategia, con “el pleno respaldo del Consejo de Supervisión del banco”.
Un portavoz de Credit Suisse declaró que no respondían a las solicitudes de información de los medios sobre miembros individuales de su junta directiva. En un comunicado a DeSmog, añadieron: «Como institución financiera global, Credit Suisse reconoce su responsabilidad en la lucha contra el cambio climático y admite que los flujos financieros también deben alinearse con los objetivos del Acuerdo de París. Creemos que nuestro papel como intermediario financiero es actuar como un socio fiable en la transición hacia una economía baja en carbono y resiliente al clima».
Un portavoz de ING declaró a DeSmog que el banco estaba “comprometido a orientar toda su cartera de préstamos de más de 600 millones de euros hacia los objetivos del Acuerdo de París” y que reduciría la financiación de la exploración y producción de petróleo y gas en un 19 por ciento para 2040 con respecto a los niveles de 2019.
«El Consejo de Supervisión de ING está compuesto por personas con experiencia en diversos sectores y entornos», afirmaron, añadiendo que, al seleccionar a sus miembros, ING «buscó un equilibrio en cuanto a nacionalidad, género, edad, formación académica y experiencia laboral». La directora de ING, Mariana Gheorghe, no quiso añadir nada más al respecto.
Se contactó a todos los demás bancos mencionados en este artículo para obtener sus comentarios.
Los directivos de JP Morgan Chase, una empresa que recientemente se descubrió que había gastado 317 millones de dólares en financiación de combustibles fósiles desde el Acuerdo de París, mantenían múltiples vínculos con empresas que financiaban o estaban asociadas con la extracción de hidrocarburos, incluido el importante conglomerado industrial General Electric y el holding de Warren Buffett, Berkshire Hathaway.
En 2019, el carbón representó el 43 por ciento de la capacidad de generación de los activos de Berkshire Hathaway Energy, y el 48 por ciento de la capacidad de los activos propiedad de PacifiCorp, una empresa eléctrica perteneciente al grupo. General Electric, uno de los mayores fabricantes mundiales de centrales eléctricas de carbón, anunció el año pasado que dejaría de construir nuevas centrales, pero que continúa prestando servicio a las existentes.
Seis directores de JP Morgan tenían vínculos con empresas de inversión y holdings, y cuatro con grupos de expertos y asociaciones con un historial de campañas para debilitar las medidas contra el cambio climático. Varios miembros del consejo también estaban afiliados a importantes empresas contaminantes de alimentos y bebidas, como Walmart, Starbucks y General Foods.
Variaciones regionales
Las afiliaciones de los directores reflejaban el énfasis sectorial de las economías nacionales. Por ejemplo, los bancos de Canadá, país rico en petróleo, presentaban el mayor número de vínculos con las industrias extractivas: el 35 % de los directores ocupaban o habían ocupado cargos en el sector energético contaminante, incluyendo vínculos con la extracción de petróleo con altas emisiones de carbono de las reservas de arenas bituminosas de Alberta.
La gran mayoría de los directores de Scotiabank (93 %) y TD (92 %) tenían o tenían vínculos con sectores de alto consumo de carbono, mientras que el 40 % de los directores del Canadian Imperial Bank of Commerce (CIBC) tenían o tenían vínculos con el sector de los combustibles fósiles. Tres de cada doce directores del Banco de Montreal (25 %) tenían vínculos actuales con organizaciones del sector energético contaminante, al igual que cuatro de los catorce (29 %) miembros del consejo de administración de Scotiabank.
Se descubrió que muchos directores de bancos británicos (45%) habían ocupado cargos en otros bancos conocidos por apoyar a industrias contaminantes, y que el 28% de los directores de bancos estadounidenses tenían cargos en organizaciones del mismo sector. Uno de cada cinco (20%) directores de bancos estadounidenses también tenía vínculos con vehículos de inversión que poseen participaciones en sectores contaminantes.
En el conjunto de datos analizado, el siete por ciento de los directores también tenían vínculos con grupos de expertos y de presión que habían hecho campaña para debilitar las medidas contra el cambio climático. En Estados Unidos y Canadá, el 17 % y el 24 % de los directores, respectivamente, tenían dichas conexiones.
Los vínculos con empresas que trabajan en industrias con altas emisiones de carbono o les prestan servicios fueron más pronunciados en Estados Unidos (donde el 14 por ciento de los directores ocupaban dichos cargos), mientras que uno de cada diez directores de bancos canadienses tenía vínculos con el acero, los metales y la minería.
En Europa, las conexiones con sectores contaminantes estaban más distribuidas, aunque el continente presentaba la mayor proporción de vínculos con el sector de la aviación (con un nueve por ciento de los directores afiliados). Las conexiones con la industria de alimentos y bebidas también fueron destacables. El quince por ciento de los directores estadounidenses tenían vínculos con este sector, incluso a través de empleos anteriores en Coca-Cola, Pepsi y KFC, empresas que han sido criticadas por su falta de compromisos climáticos.
De los bancos analizados fuera de Europa y América, el Banco de China presentó el mayor número de vínculos contaminantes en general: el 23 % de sus directores estaban conectados con otros bancos que apoyan los combustibles fósiles, y varios miembros de su junta directiva estaban afiliados a industrias con altas emisiones de carbono, como el transporte marítimo y la agroindustria. Dos miembros de la junta directiva habían ocupado cargos en empresas que financian la extracción de carbón, que en 2019 representó el 58 % de la matriz energética del país.
Directores con conflictos climáticos
El análisis de DeSmog se centró en los miembros del consejo de administración como máximos responsables de la toma de decisiones de los bancos en materia estratégica, financiera y regulatoria. La investigación identificó, en términos generales, tres tipos de consejeros con conflictos de interés relacionados con el clima: aquellos que han desarrollado su carrera profesional en el sector de los combustibles fósiles, aquellos con amplios vínculos con industrias contaminantes y aquellos que, si bien no mantienen relaciones de larga data con los sectores más contaminantes, sí tienen vínculos esporádicos significativos con empresas de altas emisiones de carbono.
Se ha contactado a todos los directores mencionados en la investigación para obtener sus comentarios.
ejecutivos de combustibles fósiles
Los gigantes del petróleo y el gas como Shell, BP y Exxon, así como algunos contaminadores menos conocidos, estaban bien representados en los consejos de administración de los bancos a través de directores con largas trayectorias en el sector.
Lorraine Mitchelmore, miembro del consejo de administración del Banco de Montreal, cuenta con más de 30 años de experiencia en la industria del petróleo y el gas, habiendo trabajado 14 años en Shell Canada, siete de ellos como presidenta. También trabajó con el gigante petrolero Chevron y BHP (antes BHP Billiton), una empresa anglo-australiana de minería, metales y petróleo, y Petro-Canada, filial de la empresa de arenas bituminosas Suncor Energy, donde actualmente ejerce como directora.
Brian Gilvary, director de Barclays, también ha desarrollado su carrera profesional en el sector del petróleo y el gas, trabajando para BP durante 34 años en diversos puestos directivos financieros y comerciales. El año pasado fue nombrado presidente de INEOS Energy, una nueva empresa creada por el gigante químico para impulsar las tecnologías del grupo en el contexto de la transición energética. Gilvary es además miembro del Energy Institute, una asociación global de profesionales del sector energético. El instituto organiza la «Semana Internacional del Petróleo», una conferencia anual que reúne a profesionales del petróleo y el gas para impulsar el sector y resolver los diversos problemas a los que se enfrenta la industria.
En Europa, Arjen Dorland, director de ABN AMRO , trabajó durante 29 años para Shell, donde llegó a ser vicepresidente. Anteriormente, fue jefe de proyecto en Exxon y actualmente forma parte del consejo de administración de Essent, empresa de gas y electricidad y filial de E.ON.
Caroline Catoire, directora de Credit Agricole, también ha desarrollado su carrera profesional en industrias contaminantes. Catoire forma parte del consejo de administración de la empresa de exploración de petróleo y gas Maurel & Prom, y anteriormente trabajó 18 años en la petrolera Total, donde ocupó, entre otros cargos, el de Directora de Finanzas Corporativas. Su puesto coincidió con el de Jerome Contamine, director de Société Générale y actual consejero de Total, quien anteriormente trabajó en su división de exploración y producción.
Mariana Gheorghe , directora de la multinacional holandesa ING, fue consejera delegada y presidenta de la petrolera rumana integrada OMV Petrom entre 2006 y 2018. Actualmente, Gheorghe forma parte del consejo de administración de la empresa británica de generación de energía Contour Global, que aún mantiene participaciones en activos de carbón en Bulgaria y Colombia , a pesar de haber anunciado el año pasado su decisión de abandonar el carbón. Un portavoz de ING declaró a DeSmog que Gheorghe no tenía nada más que añadir al comunicado del banco, en el que reitera sus objetivos climáticos y su compromiso con la diversidad en su consejo de administración.
En Sudáfrica, Nomgando Matyumza, directora de Standard Bank, trabajó anteriormente como directora ejecutiva de Transnet Pipelines, el principal operador del sistema de oleoductos del país. También trabajó para la empresa energética estatal Eskom, donde su colega Thulani Gcabashe, miembro del consejo de administración, fue director ejecutivo entre 2000 y 2007. Actualmente, Matyumza también forma parte del consejo de administración de la empresa de petróleo y gas SASOL Limited, junto con Gesina Trix Kennealy, también miembro del consejo de Standard Bank.
ejecutivos de la industria
El análisis también reveló la prevalencia de figuras empresariales que han dedicado sus carreras a sectores contaminantes no energéticos, desde la metalurgia y la minería hasta la agroindustria y la aviación.
Lakshmi Mittal , magnate indio del acero y miembro del consejo de administración de Goldman Sachs, mantiene estrechos vínculos con la industria como director ejecutivo de ArcelorMittal, la mayor siderúrgica del mundo. Mittal también es miembro de la Asociación Mundial del Acero, que se ha opuesto a los mecanismos de fijación de precios del carbono en aras de mantener la igualdad de condiciones. Asimismo, Mittal forma parte de la Mesa Redonda Europea de Industriales, que anteriormente se opuso a aumentar la ambición del sistema de fijación de precios del carbono de la UE y que, según el centro de estudios InfluenceMap, tenía una participación limitada, pero en general negativa, en materia de política climática.
Asimismo, Mary Schapiro , directora de Morgan Stanley , nombrada durante el mandato de Barack Obama como la primera mujer en presidir la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), también ha formado parte del consejo de administración de varias importantes empresas de energía, industria y alimentación y bebidas, como General Electric, Duke Energy y Kraft Foods.
En Europa, Paul Achleitner, director de Deutsche Bank , ha trabajado con importantes empresas alemanas del sector agroindustrial, automovilístico y energético. Tras una larga trayectoria en banca y seguros, incluyendo su cargo como director general de las operaciones alemanas de Goldman Sachs, este empresario austriaco fue director durante trece años del gigante alemán de la energía y la producción de carbón RWE, y durante diez años formó parte del consejo de administración de la automovilística Daimler, conocida principalmente por su marca Mercedes-Benz. Actualmente, está a punto de finalizar su mandato de dos décadas como miembro del consejo de administración del gigante farmacéutico y químico Bayer , que se ha visto envuelto en varias controversias por la producción de pesticidas peligrosos y sus campañas de relaciones públicas para el lavado de imagen climática.
El expresidente mexicano Ernesto Zedillo , miembro del consejo de administración de Citi, es reconocido como una voz destacada en materia de globalización y suele hablar sobre cambio climático y liderazgo económico, incluso en su rol de profesor de Economía y Política Internacional en la Universidad de Yale. Sin embargo, Zedillo tiene múltiples vínculos con sectores con altas emisiones de carbono, entre ellos, a través de sus actuales funciones de asesoría en los consejos de administración de BP, Credit Suisse, Coca-Cola y Rolls Royce.
conexiones ocasionales
El análisis también revela que varios directores de bancos tienen vínculos ocasionales significativos con sectores de altas emisiones de carbono, sin haber dedicado toda su carrera profesional a trabajar en ellos.
Entre ellos se encuentra Michael Klein , miembro del consejo de administración de Credit Suisse , quien ha utilizado sus décadas de experiencia trabajando en Citigroup para asesorar en importantes operaciones de petróleo y gas, incluida la reciente oferta pública inicial (OPI) de Saudi Aramco, la mayor de la historia, y la fusión entre las compañías mineras Glencore y Xstrata.
El director de Santander, Marty Chávez, pasó 20 años en Goldman Sachs, donde llegó a ser su director ejecutivo, pero también formó parte del consejo de administración de PNM Resources durante cuatro años a principios de la década de 2000, una empresa holding de energía que apoyaba la industria del carbón y que proporcionaba servicios de electricidad en Nuevo México.
Gay Huey Evans, directora de Standard Chartered, cuenta con tres décadas de experiencia en el sector de los servicios financieros, incluyendo su paso por la Autoridad de Servicios Financieros, Citibank y Barclays Capital. Además, preside la Bolsa de Metales de Londres y es miembro del consejo de administración de la petrolera ConocoPhillips, responsable entre 1965 y 2017 de más de 15 millones de toneladas de emisiones de carbono.
Tushar Morzaria, director de Barclays, trabajó como contable colegiado antes de ocupar puestos de responsabilidad en JP Morgan y Credit Suisse, dos de las mayores entidades financieras del sector de los combustibles fósiles. Actualmente forma parte del consejo de administración de BP, la petrolera responsable de más de 34 millones de toneladas de emisiones de gases de efecto invernadero entre 1965 y 2017.
Falta de liderazgo climático
La magnitud de las afiliaciones contaminantes que ha puesto de manifiesto el análisis subraya la necesidad de un escrutinio más riguroso de los miembros de los consejos de administración, afirmó Molly Scott Cato, profesora de Economía Verde en la Universidad de Roehampton y ex eurodiputada del Partido Verde.
“Es impactante ver los estrechos vínculos entre los bancos y las industrias de combustibles fósiles y otras industrias altamente contaminantes, y ayuda a explicar por qué, incluso en medio de una emergencia climática, ha sido tan difícil llevar a cabo la rápida desfinanciación de las mismas industrias que nos están llevando a la destrucción climática”, dijo a DeSmog.
“Esta investigación debe servir de lección a los bancos para que realicen auditorías a su personal, no solo para comprender sus posibles sesgos, sino también para garantizar que hayan recibido la formación obligatoria en sostenibilidad.”
Adam McGibbon, de Market Forces, un grupo que hace campaña para impedir la inversión en proyectos perjudiciales para el medio ambiente, coincidió en que el alcance de las conexiones que las empresas de combustibles fósiles tenían con los consejos de administración de los bancos representaba un conflicto de intereses potencialmente preocupante. Declaró a DeSmog:
“Las instituciones financieras son fundamentales para impulsar la transición hacia la energía limpia, por lo que resulta aterrador que las opiniones de sus directores estén siendo moldeadas por la industria de los combustibles fósiles.”
“¿Cómo pueden los bancos afirmar razonablemente que apoyan el Acuerdo de París cuando sus directores están vinculados a una industria con un interés personal en que el Acuerdo de París fracase?”
Investigación adicional de Richard Collett-White y Michaela Herrmann. Gráficos de Sam Whitham.
