Une enquête de DeSmog révèle que la majorité des administrateurs des plus grandes banques mondiales ont des liens avec des entreprises et des organisations polluantes. Ces conclusions soulèvent des inquiétudes quant à un conflit d'intérêts systémique, à l'heure où le secteur financier international subit une pression croissante pour cesser de financer les énergies fossiles.

L'analyse de DeSmog a révélé que 65 % des administrateurs de 39 banques avaient 940 liens passés ou actuels avec des industries qui pourraient être considérées comme ayant un conflit climatique.

Les administrateurs ayant des liens avec des entreprises impliquées dans l'extraction de pétrole, de gaz et de charbon – les sources d'énergie les plus polluantes au monde – étaient bien représentés dans les conseils d'administration des banques, 16 % de l'ensemble des membres ayant occupé ou occupant actuellement des fonctions dans le secteur des énergies polluantes. 

Il existait également des liens importants avec des banques et des véhicules d'investissement soutenant des industries polluantes, ainsi qu'avec des groupes de réflexion et des groupes de pression ayant un historique de campagnes contre l'action climatique.

Geoffrey Supran, chercheur associé au département d'histoire des sciences de l'université Harvard, a déclaré que l'existence de tels liens était « prévisible, mais choquante ».

« L’industrie des combustibles fossiles a une longue tradition de s’attirer les faveurs des leaders d’opinion et des décideurs de la société, notamment en raison du va-et-vient incessant des dirigeants des industries en place », a-t-il déclaré à DeSmog.

« Le fait d’être présente dans tous les secteurs permet à l’industrie des combustibles fossiles d’influencer discrètement les décisions institutionnelles, contribuant ainsi à retarder toute action et à préserver le statu quo. »

Problème systémique

L'enquête a évalué le parcours professionnel et les affiliations de 565 administrateurs de banques de détail au Royaume-Uni, aux États-Unis, au Canada, en Europe, en Afrique du Sud, en Chine et au Japon.

Il a été constaté que les administrateurs possédaient une vaste expérience dans les secteurs à fortes émissions de carbone, notamment dans les domaines de l'énergie polluante, de l'aviation, des mines, de la fabrication, ainsi que dans les banques et les sociétés d'investissement connues pour soutenir l'industrie des combustibles fossiles. Ces fonctions allaient de postes d'administrateur et de conseiller à des emplois au sein des entreprises, en passant par des adhésions ou des affiliations à des associations professionnelles ou à des groupes de réflexion (données recueillies jusqu'au 31 janvier 2021). 

Les banques affirment de plus en plus vouloir décarboner leurs activités d'ici 2050, pourtant un grand nombre d'entre elles continuent de financer les énergies fossiles, principale source d'émissions de carbone. Afin d'accélérer le changement, des actionnaires activistes ont déposé des résolutions climatiques lors des prochaines assemblées générales de trois des institutions analysées. La banque britannique Barclays et la plus grande banque japonaise, Mitsubishi UFJ (MUFJ), envisagent des résolutions visant à renforcer la réglementation des prêts. La banque américaine Wells Fargo est confrontée à une résolution demandant la destitution de son président.

Les résolutions arrivent comme une rapport Une étude du Rainforest Action Network a montré que certaines des plus grandes banques commerciales et d'investissement du monde avaient investi 3 800 milliards de dollars dans des entreprises de combustibles fossiles au cours des cinq années qui ont suivi l'Accord de Paris, l'engagement mondial de limiter la hausse des températures à 2 °C et de préférence à 1.5 °C d'ici 2100.

Simon Youel, du groupe de défense des consommateurs Positive Money, a déclaré que l'inaction des banques montrait qu'on ne pouvait pas leur faire confiance pour « adopter des pratiques plus écologiques » de leur propre initiative.

« Les banquiers ont trop souvent des intérêts particuliers à alimenter la bulle du carbone, c’est pourquoi nous avons besoin que les banques centrales jouent leur rôle de régulateurs du système financier et mettent fin aux prêts risqués liés aux combustibles fossiles », a-t-il déclaré à DeSmog.

banques en conflit avec le climat

L'analyse de DeSmog a révélé que 15 % des administrateurs avaient travaillé avec des entreprises identifiées par l'initiative Climate Action 100+ comme étant parmi les pires pollueurs au monde, et qu'un sur 20 (six pour cent) avait des liens avec des entreprises finançant l'extraction du charbon, le combustible fossile le plus polluant.

L’étude a également révélé que plus d’un administrateur sur cinq (28 %) avait travaillé dans d’autres banques connues pour soutenir l’extraction de combustibles fossiles, et que 16 % avaient été impliqués dans des véhicules d’investissement soutenant des industries polluantes. 

Les huit membres du conseil d'administration de la banque néerlandaise ABN AMRO ont tous occupé des postes au sein d'entreprises polluantes, six d'entre eux y étant encore affiliés. L'industrie lourde était également bien représentée au sein de ce conseil : quatre administrateurs avaient ou étaient liés au secteur de l'énergie, quatre à des organisations industrielles et trois à des entreprises de construction.

En réponse aux conclusions de DeSmog, un porte-parole d'ABN AMRO a déclaré que le développement durable était « un élément central » de sa stratégie, bénéficiant du « plein soutien du conseil de surveillance de la banque ».

Un porte-parole du Crédit Suisse a déclaré ne pas répondre aux demandes des médias concernant les membres du conseil d'administration. Dans une déclaration à DeSmog, il a ajouté : « En tant qu'institution financière mondiale, le Crédit Suisse reconnaît sa part de responsabilité dans la lutte contre le changement climatique et nous reconnaissons que les flux financiers doivent également être alignés sur les objectifs de l'Accord de Paris. Nous pensons que notre rôle d'intermédiaire financier est d'agir comme un partenaire fiable dans la transition vers une économie sobre en carbone et résiliente face au changement climatique. »

Un porte-parole d'ING a déclaré à DeSmog que la banque était « déterminée à orienter l'intégralité de son portefeuille de prêts de plus de 600 milliards d'euros vers les objectifs de l'Accord de Paris » et qu'elle réduirait le financement du secteur pétrolier et gazier en amont de 19 % d'ici 2040 par rapport aux niveaux de 2019.

« Le conseil de surveillance d'ING est composé de personnes aux profils variés, issus de différents secteurs et environnements », ont-ils déclaré, ajoutant que lors de sa sélection, ING « s'est efforcée d'assurer un équilibre en termes de nationalité, de genre, d'âge, de formation et d'expérience professionnelle ». Mariana Gheorghe, directrice d'ING, n'a fait aucun commentaire supplémentaire.

Toutes les autres banques mentionnées dans cet article ont été contactées pour obtenir leurs commentaires.

Les administrateurs de JP Morgan Chase, une société récemment trouvé avoir dépensé 317 milliards de dollars en financement d'énergies fossiles depuis l'Accord de Paris, et avoir détenu de multiples affiliations avec des sociétés finançant ou associées à l'extraction d'hydrocarbures, notamment le grand conglomérat industriel General Electric et la société holding de Warren Buffett, Berkshire Hathaway. 

Charbon comptabilisés 43 % de la capacité de production des actifs de Berkshire Hathaway Energy en 2019, et 48 % de la capacité des actifs détenus par PacifiCorp, une entreprise de services publics d'électricité appartenant au groupe. General Electric, l'un des plus grands fabricants mondiaux de centrales électriques au charbon, annoncé L'année dernière, elle a annoncé qu'elle ne construirait plus de nouvelles usines, mais qu'elle continuerait à assurer le service des installations existantes.

Six administrateurs de JP Morgan avaient des liens avec des sociétés d'investissement et des holdings, et quatre avec des groupes de réflexion et des associations ayant milité pour un affaiblissement des mesures de lutte contre le changement climatique. Plusieurs membres du conseil d'administration étaient également affiliés à de grandes entreprises agroalimentaires polluantes, notamment Walmart, Starbucks et General Foods.

Variations régionales

Les affiliations des administrateurs reflétaient l'orientation sectorielle des économies nationales. Par exemple, les banques du Canada, pays riche en pétrole, présentaient le plus grand nombre de liens avec les industries extractives : 35 % de leurs administrateurs occupaient ou occupaient des postes dans le secteur énergétique polluant, notamment des liens avec l'extraction de pétrole à forte émission de carbone à partir des réserves de sables bitumineux de l'Alberta.

La grande majorité des administrateurs de la Banque Scotia (93 %) et de la TD (92 %) avaient ou avaient des liens avec des secteurs à fortes émissions de carbone, tandis que 40 % des administrateurs de la Banque Canadienne Impériale de Commerce (CIBC) avaient ou avaient des liens avec le secteur des combustibles fossiles. À la Banque de Montréal, trois administrateurs sur douze (25 %) étaient affiliés à des organisations polluantes du secteur énergétique, tout comme quatre des quatorze membres du conseil d'administration de la Banque Scotia (29 %).

Il a été constaté que de nombreux administrateurs de banques britanniques (45 %) occupaient des postes dans d'autres banques connues pour soutenir des industries polluantes, tandis que 28 % des administrateurs de banques américaines occupaient des postes au sein d'organisations du même secteur. Un administrateur de banque américain sur cinq (20 %) avait également des liens avec des véhicules d'investissement détenant des participations dans des secteurs polluants.

Dans l'ensemble des données, 7 % des administrateurs avaient également des liens avec des groupes de réflexion et des organisations de lobbying ayant milité pour l'affaiblissement des mesures de lutte contre le changement climatique. Aux États-Unis et au Canada, ce pourcentage s'élevait respectivement à 17 % et 24 %.

Les liens avec des entreprises travaillant dans des industries à forte intensité de carbone ou les desservant étaient les plus marqués aux États-Unis (14 % des administrateurs occupant de tels postes), tandis qu'un administrateur de banque canadien sur dix avait des liens avec l'acier, les métaux et l'exploitation minière. 

En Europe, les liens avec des entreprises polluantes étaient répartis de manière plus homogène, même si le continent affichait la plus forte proportion de liens avec le secteur aérien (9 % des administrateurs y étant affiliés). Les liens avec l'industrie agroalimentaire étaient également notables. Quinze pour cent des administrateurs américains avaient des liens avec ce secteur, notamment par le biais d'emplois antérieurs chez Coca-Cola, Pepsi et KFC, entreprises qui ont été vivement critiquées pour leur impact environnemental. absence d’engagements climatiques.

Parmi les banques analysées hors d'Europe et des Amériques, la Banque de Chine présentait le plus grand nombre de liens avec des secteurs polluants : 23 % de ses administrateurs étaient liés à d'autres banques soutenant le secteur des énergies fossiles, et plusieurs membres de son conseil d'administration étaient affiliés à des industries à fortes émissions de carbone telles que le transport maritime et l'agroalimentaire. Deux membres du conseil d'administration avaient occupé des postes dans des sociétés finançant l'extraction de charbon, ce qui, en 2019, à condition de 58 % du mix énergétique du pays.

Réalisateurs en conflit avec le climat

L'analyse de DeSmog s'est concentrée sur les membres du conseil d'administration, en tant que décideurs ultimes des banques en matière stratégique, financière et réglementaire. L'enquête a globalement identifié trois types d'administrateurs en situation de conflit d'intérêts climatique : ceux qui ont fait carrière dans le secteur des énergies fossiles, ceux qui entretiennent des liens étroits avec des industries polluantes et ceux qui, bien que n'ayant pas de relations durables avec les secteurs les plus polluants, ont des liens ponctuels et significatifs avec des entreprises à fortes émissions de carbone. 

Tous les administrateurs mentionnés dans l'enquête ont été contactés pour obtenir leurs commentaires.

dirigeants du secteur des énergies fossiles

Les géants pétroliers et gaziers tels que Shell, BP et Exxon, ainsi que certains pollueurs moins connus, étaient bien représentés au sein des conseils d'administration des banques par des administrateurs ayant une longue carrière dans le secteur.

membre du conseil d'administration de la Banque de Montréal Lorraine Mitchellore Elle possède plus de 30 ans d'expérience dans l'industrie pétrolière et gazière, dont 14 ans chez Shell Canada, dont sept à titre de présidente. Elle a également travaillé pour le géant pétrolier Chevron et BHP (anciennement BHP Billiton), une entreprise anglo-australienne d'exploitation minière, métallurgique et pétrolière, ainsi que pour Petro-Canada, une filiale de la société d'exploitation des sables bitumineux Suncor Energy, où elle siège actuellement au conseil d'administration. 

directeur de Barclays Brian Gilvary Il a également passé sa carrière dans le secteur pétrolier et gazier, travaillant pour BP pendant 34 ans à divers postes de direction dans les domaines financier et commercial. L'année dernière, il a été nommé président de INEOS Energy, une nouvelle société formée par géant de la chimie accélérer le développement des technologies du groupe dans le contexte de la transition énergétique. Gilvary est également membre de l'Energy Institute, une association mondiale de professionnels du secteur de l'énergie. Cet institut organise la « Semaine internationale du pétrole », une conférence annuelle. Destinée réunir les professionnels du pétrole et du gaz « pour faire prospérer le secteur et résoudre les divers problèmes auxquels sont confrontées les industries ».

En Europe, directeur d'ABN AMRO Arjen Dorland Il a passé 29 ans chez Shell, notamment en tant que vice-président. Auparavant, il a travaillé comme chef de projet chez Exxon et siège actuellement au conseil d'administration d'Essent, une entreprise de gaz et d'électricité et filiale d'E.ON. 

directeur du Crédit Agricole Caroline Catoire Elle a également passé sa carrière dans des industries polluantes. Catoire siège au conseil d'administration de la société d'exploration pétrolière et gazière Maurel & Prom et a auparavant travaillé pendant 18 ans au sein du géant pétrolier Total, notamment comme directrice financière. Son poste a coïncidé avec celui de Jérôme Contamine, administrateur de Société Générale et actuel administrateur de Total, qui a auparavant travaillé dans sa division exploration et production.

Directeur au sein de la multinationale néerlandaise ING, Mariana GheorgheGheorghe a été PDG et président de la compagnie pétrolière intégrée roumaine OMV Petrom de 2006 à 2018. Il siège actuellement au conseil d'administration de la société britannique de production d'électricité Contour Global, qui détient toujours des participations dans des actifs charbonniers en Roumanie. Bulgarie et ColombieMalgré l'annonce l'an dernier d'un virage énergétique hors du charbon, ING n'a rien à ajouter à la déclaration de la banque réaffirmant ses objectifs climatiques et son engagement en faveur de la diversité au sein de son conseil d'administration. Un porte-parole d'ING a déclaré à DeSmog que M. Gheorge n'avait rien à ajouter.

En Afrique du Sud, le directeur de Standard Bank Nomgando Matyumza, Auparavant, elle était directrice générale de Transnet Pipelines, principal opérateur du réseau d'oléoducs du pays. Elle a également travaillé pour la compagnie énergétique publique Eskom, où son collègue du conseil d'administration, Thulani Gcabashe, a occupé le poste de directeur général de 2000 à 2007. Matyumza siège actuellement au conseil d'administration de la société pétrolière et gazière SASOL Limited, aux côtés de Gesina Trix Kennealy, également membre du conseil d'administration de Standard Bank.

dirigeants de l'industrie

L'analyse a également révélé la prévalence de personnalités du monde des affaires ayant passé leur carrière dans des secteurs non énergétiques polluants, allant des métaux et des mines à l'agroalimentaire et à l'aviation. 

Lakshmi MittalUn magnat indien de l'acier, membre du conseil d'administration de Goldman Sachs, entretient des liens étroits avec l'industrie en tant que PDG d'ArcelorMittal, le premier sidérurgiste mondial. Mittal est également membre de la World Steel Association, qui s'est opposée aux mécanismes de tarification du carbone au nom du maintien de « conditions de concurrence équitables ». Mittal est aussi membre de la Table ronde européenne des industriels, qui… opposé renforcer l'ambition du système de tarification du carbone de l'UE, et quel groupe de réflexion InfluenceMap trouvé ont eu un « engagement limité mais globalement négatif en matière de politique climatique ».

De même, le directeur de Morgan Stanley Marie SchapiroNommée sous Barack Obama comme première femme à avoir occupé le poste de présidente de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, elle a également siégé au conseil d'administration de nombreuses grandes entreprises des secteurs de l'énergie, de l'industrie et de l'alimentation et des boissons, telles que General Electric, Duke Energy et Kraft Foods. 

En Europe, directeur de la Deutsche Bank Paul Achleitner Il a travaillé pour de grands noms de l'agroalimentaire, de l'automobile et de l'énergie en Allemagne. Après une longue carrière dans la banque et l'assurance, notamment en tant que directeur général des opérations allemandes de Goldman Sachs, cet homme d'affaires autrichien a passé treize ans au conseil d'administration du géant allemand de l'énergie et du charbon RWE, et dix ans au conseil d'administration du constructeur automobile Daimler, surtout connu pour sa marque Mercedes-Benz. Il achève actuellement un mandat de vingt ans en tant qu'administrateur du géant pharmaceutique et chimique Bavière, Qui a été impliqué dans un certain nombre de controverses concernant sa production de pesticides dangereux et campagnes de relations publiques de « climato-washing ».

Ancien président du Mexique Ernesto ZedilloMembre du conseil d'administration de Citi, M. Zedillo est reconnu comme une figure de proue de la mondialisation et intervient régulièrement sur les questions de changement climatique et de leadership économique, notamment en sa qualité de professeur d'économie et de politique internationales à l'université de Yale. Par ailleurs, M. Zedillo entretient de nombreux liens avec des secteurs à fortes émissions de carbone, notamment grâce à ses fonctions de conseiller au sein des conseils d'administration de BP, Credit Suisse, Coca-Cola et Rolls-Royce. 

Connexions occasionnelles

L'analyse révèle également que plusieurs administrateurs de banque ont des liens ponctuels significatifs avec des secteurs à fortes émissions de carbone sans pour autant y avoir travaillé toute leur carrière.

Parmi eux figure un membre du conseil d'administration de Credit Suisse Michael Klein, qui a mis à profit ses décennies d'expérience chez Citigroup pour conseiller sur d'importantes transactions pétrolières et gazières, notamment la récente introduction en bourse (IPO) de Saudi Aramco, la plus importante de l'histoire, et la fusion entre les sociétés minières Glencore et Xstrata.

directeur de Santander Marty Chávez a passé 20 ans chez Goldman Sachs, notamment en tant que directeur général, mais aussi quatre ans au conseil d'administration de PNM Resources au début des années 2000, une société holding énergétique soutenant le charbon et fournissant des services d'électricité au Nouveau-Mexique.

Standard Chartered Directeur Huey Evans gay Elle possède trente ans d'expérience dans les services financiers, notamment au sein de la Financial Services Authority, de Citibank et de Barclays Capital. Elle préside également le London Metal Exchange et siège au conseil d'administration du géant pétrolier ConocoPhillips, qui a été le leader mondial du secteur entre 1965 et 2017. responsable de plus de 15 milliards de tonnes d'émissions de carbone.

directeur de Barclays Tushar Morzaria Il a exercé la profession d'expert-comptable avant d'occuper des postes de direction chez JP Morgan et Credit Suisse, deux des plus importants financeurs du secteur des énergies fossiles. Il siège actuellement au conseil d'administration de BP, la compagnie pétrolière. responsable de plus de 34 milliards de tonnes d'émissions de gaz à effet de serre entre 1965 et 2017.

Le leadership climatique fait défaut.

L’ampleur des liens polluants révélés par l’analyse souligne la nécessité d’un examen plus approfondi des membres du conseil d’administration, a déclaré Molly Scott Cato, professeure d’économie verte à l’université de Roehampton et ancienne députée européenne du Parti vert.

« Il est choquant de constater les liens très étroits entre les banques, les énergies fossiles et d'autres industries fortement polluantes, et cela contribue à expliquer pourquoi, même en pleine urgence climatique, il a été si difficile d'entreprendre le désinvestissement rapide des industries mêmes qui nous entraînent vers la destruction du climat », a-t-elle déclaré à DeSmog.

« Cette recherche doit servir de leçon aux banques, qui doivent procéder à des audits de leur personnel, non seulement pour comprendre leurs biais potentiels, mais aussi pour s’assurer qu’ils ont suivi une formation obligatoire en matière de développement durable. »

Adam McGibbon, de Market Forces, un groupe militant pour empêcher les investissements dans des projets nuisibles à l'environnement, a reconnu que l'étendue des liens entre les entreprises d'énergies fossiles et les conseils d'administration des banques présentait un conflit d'intérêts potentiellement préoccupant. Il a déclaré à DeSmog :

« Les institutions financières jouent un rôle crucial dans la transition vers une énergie propre, il est donc terrifiant de constater que les opinions de leurs administrateurs sont influencées par l'industrie des combustibles fossiles. » 

« Comment les banques peuvent-elles raisonnablement prétendre soutenir l’Accord de Paris alors que leurs administrateurs sont liés à un secteur d’activité ayant tout intérêt à ce que cet accord échoue ? »

Recherches complémentaires de Richard Collett-White et Michaela Herrmann. Graphismes de Sam Whitham.