Uma investigação da DeSmog revela que a maioria dos diretores dos maiores bancos do mundo tem ligações com empresas e organizações poluentes. As conclusões levantam preocupações sobre um conflito de interesses sistémico num momento em que o setor financeiro internacional está sob crescente pressão para deixar de financiar combustíveis fósseis.
A análise da DeSmog revelou que 65% dos diretores de 39 bancos tinham 940 ligações, passadas ou presentes, com setores que poderiam ser considerados em conflito com as leis climáticas.
Diretores com vínculos com empresas envolvidas na extração de petróleo, gás e carvão – as fontes de energia mais poluentes do mundo – estavam bem representados nos conselhos de administração dos bancos, com 16% de todos os membros do conselho tendo funções atuais ou anteriores no setor de energia poluente.
Também foram constatadas ligações significativas com bancos e veículos de investimento que apoiam indústrias poluentes, bem como com grupos de reflexão e de lobby com um histórico de campanhas contra ações climáticas.
Geoffrey Supran, pesquisador associado do Departamento de História da Ciência da Universidade de Harvard, afirmou que a existência de tais laços é "previsível, porém chocante".
“A indústria dos combustíveis fósseis tem um histórico bem estabelecido de se insinuar junto aos formadores de opinião e tomadores de decisão da sociedade, e isso se deve à rotatividade de funcionários entre as lideranças corporativas das indústrias estabelecidas”, disse ele ao DeSmog.
“Ao ter interesses em todos os setores, a indústria de combustíveis fósseis consegue influenciar discretamente as decisões institucionais, ajudando a atrasar ações e a proteger o status quo.”
Problema sistêmico
A investigação avaliou o histórico profissional e as afiliações de 565 diretores de bancos, pertencentes aos conselhos de administração dos principais bancos de varejo do Reino Unido, Estados Unidos, Canadá, Europa, África do Sul, China e Japão.
Constatou-se que os diretores possuíam uma vasta experiência em setores de alta emissão de carbono, incluindo energia poluente, aviação, mineração, manufatura e bancos e empresas de investimento reconhecidamente ligados à indústria de combustíveis fósseis. Essas posições variavam de cargos de diretor e consultor a empregos nas empresas, além de filiações ou participações em associações comerciais ou grupos de interesse (com dados coletados até 31 de janeiro de 2021).
Os bancos afirmam cada vez mais que irão descarbonizar suas operações até 2050, mas um grande número deles continua financiando combustíveis fósseis, a principal fonte de emissões de carbono. Para acelerar essa ação, ativistas acionistas apresentaram propostas climáticas para as próximas assembleias gerais de três das instituições analisadas. O banco britânico Barclays e o maior banco do Japão, o Mitsubishi UFJ (MUFJ), estão considerando propostas para regulamentações mais rigorosas sobre empréstimos. O banco americano Wells Fargo enfrenta uma proposta para destituir seu presidente.
As resoluções surgem num momento em que um relatório da Rainforest Action Network mostrou que alguns dos maiores bancos comerciais e de investimento do mundo investiram 3.8 biliões de dólares em empresas de combustíveis fósseis nos cinco anos que se seguiram ao Acordo de Paris, o compromisso global de limitar o aumento da temperatura a 2°C e, de preferência, a 1.5°C até 2100.
Simon Youel, do grupo de defesa Positive Money, afirmou que a inação dos bancos demonstra que não se pode confiar neles para que "adotem práticas sustentáveis" por iniciativa própria.
“Os banqueiros muitas vezes têm interesses diretos em alimentar a bolha do carbono, e é por isso que precisamos que os bancos centrais desempenhem seu papel como reguladores do sistema financeiro e acabem com os empréstimos arriscados para combustíveis fósseis”, disse ele ao DeSmog.
bancos em conflito climático
A análise da DeSmog revelou que 15% dos diretores trabalharam com empresas identificadas pela iniciativa Climate Action 100+ como algumas das maiores poluidoras do mundo, e um em cada 20 (6%) tinha ligações com empresas que financiavam a extração de carvão, o combustível fóssil mais poluente.
A pesquisa também revelou que mais de um em cada cinco diretores (28%) havia trabalhado em outros bancos conhecidos por apoiar a extração de combustíveis fósseis, e que 16% estiveram envolvidos com veículos de investimento que apoiam indústrias poluentes.
Todos os oito membros do conselho de administração do banco holandês ABN AMRO já ocuparam cargos em empresas ambientalmente prejudiciais, sendo que seis deles ainda mantêm vínculos com essas empresas. O setor da indústria pesada também teve forte presença no conselho, com quatro diretores tendo ou tendo ligações com o setor energético poluente, quatro com vínculos com organizações industriais e três com empresas de construção.
Em resposta às conclusões da DeSmog, um porta-voz da ABN AMRO afirmou que a sustentabilidade era "um elemento central" da sua estratégia, com "total apoio do Conselho de Supervisão do banco".
Um porta-voz do Credit Suisse afirmou que a instituição não responde a solicitações da mídia referentes a membros individuais do conselho. Em comunicado à DeSmog, acrescentou: “Como instituição financeira global, o Credit Suisse reconhece sua parcela de responsabilidades no combate às mudanças climáticas e reconhece que os fluxos financeiros também precisam estar alinhados aos objetivos do Acordo de Paris. Acreditamos que nosso papel como intermediário financeiro é atuar como um parceiro confiável na transição para uma economia de baixo carbono e resiliente às mudanças climáticas.”
Um porta-voz do ING disse ao DeSmog que o banco estava "comprometido em direcionar toda a sua carteira de empréstimos, superior a € 600 bilhões, para as metas do Acordo de Paris" e que reduziria o financiamento para exploração e produção de petróleo e gás em 19% até 2040, em comparação com os níveis de 2019.
“O Conselho de Supervisão do ING é composto por uma mistura de pessoas com experiência em diversos setores e ambientes”, disseram, acrescentando que, na seleção do conselho, o ING “buscou um equilíbrio em termos de nacionalidade, gênero, idade e formação acadêmica e profissional”. A diretora do ING, Mariana Gheorghe, não tinha mais nada a acrescentar, disseram.
Todos os outros bancos mencionados nesta reportagem foram contatados para comentar o assunto.
Os diretores do JP Morgan Chase, empresa que recentemente descobriu ter gasto US$ 317 bilhões em financiamento de combustíveis fósseis desde o Acordo de Paris, possuíam múltiplas ligações com empresas que financiavam ou estavam associadas à extração de hidrocarbonetos, incluindo o grande conglomerado industrial General Electric e a holding de Warren Buffett, Berkshire Hathaway.
Em 2019, o carvão representou 43% da capacidade de geração dos ativos da Berkshire Hathaway Energy e 48% da capacidade dos ativos da PacifiCorp, uma empresa de serviços públicos de energia elétrica pertencente ao grupo. A General Electric, uma das maiores fabricantes mundiais de usinas termelétricas a carvão, anunciou no ano passado que não construirá mais novas usinas, mas continuará a prestar serviços às operações existentes.
Seis dos diretores do JP Morgan também tinham ligações com empresas de investimento e holdings, e quatro com grupos de reflexão e associações com histórico de campanhas para enfraquecer as medidas de combate às mudanças climáticas. Vários membros do conselho também eram afiliados a grandes empresas poluentes do setor de alimentos e bebidas, incluindo Walmart, Starbucks e General Foods.
Variações regionais
As afiliações dos diretores refletiam a ênfase setorial das economias nacionais. Por exemplo, os bancos no Canadá, país rico em petróleo, apresentavam o maior número de vínculos com as indústrias extrativas – 35% dos diretores ocupavam ou ocupavam cargos no setor energético poluente, incluindo ligações com a extração de petróleo com alto teor de carbono das reservas de areias betuminosas de Alberta.
A grande maioria dos diretores do Scotiabank (93%) e do TD (92%) tinha ou tem vínculos com setores de alta emissão de carbono, enquanto 40% dos diretores do Canadian Imperial Bank of Commerce (CIBC) tinham ou têm vínculos com o setor de combustíveis fósseis. Três em cada 12 diretores do Bank of Montreal (25%) tinham vínculos atuais com organizações do setor energético poluente, assim como quatro dos 14 membros do conselho do Scotiabank (29%).
Constatou-se que muitos diretores de bancos britânicos (45%) ocupavam cargos em outros bancos conhecidos por apoiar indústrias poluentes, e 28% dos diretores de bancos americanos ocupavam cargos em organizações do mesmo setor. Um em cada cinco (20%) diretores de bancos americanos também tinha ligações com veículos de investimento que também possuem participações em setores poluentes.
Em todo o conjunto de dados, 7% dos diretores também tinham ligações com grupos de reflexão e lobby que fizeram campanha para enfraquecer as medidas de combate às mudanças climáticas. Nos EUA e no Canadá, 17% e 24% dos diretores, respectivamente, tinham essas ligações.
Os vínculos com empresas que atuam ou prestam serviços a indústrias de alto carbono foram mais acentuados nos EUA (com 14% dos diretores ocupando tais cargos), enquanto um em cada dez diretores de bancos canadenses tinha ligações com os setores de aço, metais e mineração.
Na Europa, as ligações poluentes estavam distribuídas de forma mais uniforme, embora o continente apresentasse a maior proporção de vínculos com o setor da aviação (com 9% dos diretores afiliados). As ligações com a indústria de alimentos e bebidas também eram notáveis. Quinze por cento dos diretores americanos tinham ligações com o setor, inclusive por meio de empregos anteriores na Coca-Cola, Pepsi e KFC, empresas que têm sido alvo de críticas pela falta de compromissos climáticos.
Dos bancos analisados fora da Europa e das Américas, o Banco da China apresentou o maior número de ligações poluentes, com 23% dos diretores ligados a outros bancos que apoiam combustíveis fósseis, e vários membros do conselho afiliados a setores com altas emissões de carbono, como o transporte marítimo e o agronegócio. Dois membros do conselho ocuparam cargos em empresas que financiam a extração de carvão, que em 2019 representou 58% da matriz energética do país.
Diretores com conflitos climáticos
A análise da DeSmog focou nos membros do conselho de administração como tomadores de decisão finais dos bancos em questões estratégicas, financeiras e regulatórias. A investigação identificou, de forma geral, três tipos de diretores com conflitos de interesse climáticos: aqueles que dedicaram suas carreiras aos combustíveis fósseis, aqueles que possuem extensos laços com indústrias poluentes e diretores que não têm relações de longa data com os setores mais poluentes, mas que possuem vínculos ocasionais significativos com empresas de alta emissão de carbono.
Todos os diretores mencionados na investigação foram contatados para comentar o assunto.
Executivos do setor de combustíveis fósseis
Gigantes do petróleo e gás como Shell, BP e Exxon, assim como algumas empresas menos conhecidas que geram poluição, estavam bem representadas nos conselhos de administração dos bancos por meio de diretores com longas carreiras no setor.
Lorraine Mitchelmore, membro do conselho do Bank of Montreal, tem mais de 30 anos de experiência na indústria de petróleo e gás, tendo trabalhado por 14 anos na Shell Canada, sete dos quais como presidente. Ela também trabalhou na gigante petrolífera Chevron e na BHP (antiga BHP Billiton), uma empresa anglo-australiana de mineração, metais e petróleo, e na Petro-Canada, subsidiária da empresa de areias betuminosas Suncor Energy, onde atualmente atua como diretora.
Brian Gilvary, diretor do Barclays, também dedicou sua carreira ao setor de petróleo e gás, tendo trabalhado na BP por 34 anos em diversas funções financeiras e comerciais de alto nível. No ano passado, foi nomeado presidente da INEOS Energy, uma nova empresa criada pela gigante química para acelerar as tecnologias do grupo no contexto da transição energética. Gilvary também é membro do Energy Institute, uma associação global de profissionais do setor energético. O instituto organiza a “Semana Internacional do Petróleo”, uma conferência anual que visa reunir profissionais do setor de petróleo e gás “para impulsionar o setor e solucionar diversas questões enfrentadas pela indústria”.
Na Europa, Arjen Dorland, diretor do ABN AMRO , trabalhou durante 29 anos na Shell, onde chegou a ocupar o cargo de vice-presidente. Anteriormente, atuou como gerente de projetos na Exxon e atualmente é membro do conselho da Essent, empresa de gás e eletricidade e subsidiária da E.ON.
A diretora do Credit Agricole, Caroline Catoire, também dedicou sua carreira a indústrias poluentes. Catoire integra o conselho da empresa de exploração de petróleo e gás Maurel & Prom e, anteriormente, trabalhou por 18 anos na gigante petrolífera Total, onde ocupou o cargo de Diretora de Finanças Corporativas. Sua trajetória profissional coincidiu com a de Jerome Contamine, diretor do Société Générale e atual diretor da Total, que também atuou na divisão de exploração e produção da empresa.
Mariana Gheorghe , diretora da multinacional holandesa ING, foi CEO e presidente da petrolífera integrada romena OMV Petrom de 2006 a 2018. Gheorghe agora integra o conselho da empresa britânica de geração de energia Contour Global, que ainda detém participações em ativos de carvão na Bulgária e na Colômbia , apesar de ter anunciado uma mudança de foco em relação ao carvão no ano passado. Um porta-voz da ING disse ao DeSmog que Gheorghe não tinha nada a acrescentar à declaração do banco, que reiterava suas metas climáticas e seu compromisso com a diversidade em seu conselho.
Na África do Sul, Nomgando Matyumza, diretora do Standard Bank, trabalhou anteriormente como CEO da Transnet Pipelines, a principal operadora do sistema de oleodutos do país. Ela também trabalhou para a empresa estatal de energia Eskom, onde Thulani Gcabashe, também membro do conselho, atuou como CEO de 2000 a 2007. Matyumza também faz parte do conselho da empresa de petróleo e gás SASOL Limited, juntamente com Gesina Trix Kennealy, também membro do conselho do Standard Bank.
Executivos do setor
A análise também revelou a prevalência de figuras empresariais que dedicaram suas carreiras a setores poluentes não energéticos, desde metais e mineração até agronegócio e aviação.
Lakshmi Mittal , magnata indiano do aço e membro do conselho da Goldman Sachs, possui amplos laços com a indústria como CEO da ArcelorMittal, a maior siderúrgica do mundo. Mittal também é membro da Associação Mundial do Aço, que se opõe aos mecanismos de precificação de carbono em nome da manutenção de "condições equitativas". Mittal também é membro da Mesa Redonda Europeia de Industriais, que anteriormente se opôs ao aumento da ambição do sistema de precificação de carbono da UE e que, segundo o think tank InfluenceMap , teve um "engajamento limitado, mas amplamente negativo, em políticas climáticas".
Da mesma forma, Mary Schapiro , diretora do Morgan Stanley , nomeada por Barack Obama como a primeira mulher a presidir a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), também fez parte do conselho de administração de diversas grandes empresas dos setores de energia, indústria e alimentos e bebidas, como General Electric, Duke Energy e Kraft Foods.
Na Europa, o diretor do Deutsche Bank, Paul Achleitner, trabalhou com grandes nomes do agronegócio alemão, da indústria automobilística e do setor energético. Após uma longa carreira nos setores bancário e de seguros, incluindo o cargo de diretor-gerente das operações alemãs do Goldman Sachs, o empresário austríaco passou treze anos como diretor da gigante alemã de energia e produção de carvão RWE e dez anos no conselho da montadora Daimler, mais conhecida pela marca Mercedes-Benz. Ele está agora concluindo um mandato de duas décadas como membro do conselho da gigante farmacêutica e química Bayer , que esteve envolvida em diversas controvérsias relacionadas à produção de pesticidas perigosos e a campanhas de relações públicas de "lavagem climática".
O ex-presidente do México, Ernesto Zedillo , membro do conselho administrativo do Citi, é reconhecido como uma voz proeminente em globalização e discursa regularmente sobre mudanças climáticas e liderança econômica, inclusive em sua função como professor de Economia e Política Internacional na Universidade de Yale. Zedillo, no entanto, possui múltiplas conexões com setores de alta emissão de carbono, inclusive por meio de suas atuais funções de consultor nos conselhos da BP, Credit Suisse, Coca-Cola e Rolls-Royce.
Conexões ocasionais
A análise também revela vários diretores de bancos com vínculos ocasionais significativos com setores de alta emissão de carbono, sem terem trabalhado neles durante toda a sua carreira.
Entre eles está Michael Klein , membro do conselho do Credit Suisse, que utilizou suas décadas de experiência trabalhando no Citigroup para assessorar em importantes negócios de petróleo e gás, incluindo a recente oferta pública inicial (IPO) da Saudi Aramco, a maior da história, e a fusão entre as mineradoras Glencore e Xstrata.
O diretor do Santander, Marty Chavez, passou 20 anos no Goldman Sachs, inclusive como diretor executivo, mas também quatro anos no conselho da PNM Resources no início dos anos 2000 — uma holding de energia que apoiava a indústria do carvão e fornecia serviços de eletricidade no Novo México.
Gay Huey Evans, diretora do Standard Chartered, possui três décadas de experiência em serviços financeiros, incluindo passagens pela Autoridade de Serviços Financeiros (FSA), Citibank e Barclays Capital. Ela também preside a Bolsa de Metais de Londres (LME) e é membro do conselho da gigante petrolífera ConocoPhillips, que entre 1965 e 2017 foi responsável por mais de 15 bilhões de toneladas de emissões de carbono.
Tushar Morzaria, diretor do Barclays, trabalhou como contador antes de ocupar cargos de alta responsabilidade no JP Morgan e no Credit Suisse, ambos entre os maiores financiadores de combustíveis fósseis. Atualmente, ele é membro do conselho da BP, a petrolífera responsável por mais de 34 bilhões de toneladas de emissões de gases de efeito estufa entre 1965 e 2017.
Falta de liderança climática
A extensão das ligações poluentes expostas pela análise sublinha a necessidade de uma fiscalização mais rigorosa dos membros do conselho de administração, afirmou Molly Scott Cato, professora de Economia Verde na Universidade de Roehampton e ex-eurodeputada do Partido Verde.
“É chocante ver os laços muito estreitos entre os bancos e as indústrias de combustíveis fósseis e outras indústrias altamente poluentes, e isso ajuda a explicar por que, mesmo em meio a uma emergência climática, tem sido tão difícil realizar o rápido desfinanciamento das próprias indústrias que estão nos levando à destruição climática”, disse ela ao DeSmog.
“Esta pesquisa precisa servir de lição para que os bancos realizem auditorias em seus funcionários, não apenas para entender seus potenciais vieses, mas também para garantir que tenham participado da formação obrigatória em sustentabilidade.”
Adam McGibbon, da Market Forces, um grupo que faz campanha para impedir investimentos em projetos prejudiciais ao meio ambiente, concordou que a extensão das conexões que as empresas de combustíveis fósseis têm com os conselhos administrativos dos bancos representa um potencial conflito de interesses preocupante. Ele disse ao DeSmog:
“As instituições financeiras são cruciais para impulsionar a transição para a energia limpa, por isso é assustador que as opiniões de seus diretores estejam sendo moldadas pela indústria de combustíveis fósseis.”
“Como podem os bancos alegar razoavelmente apoiar o Acordo de Paris quando os seus diretores estão ligados a um setor que tem interesse direto no fracasso do Acordo de Paris?”
Pesquisa adicional por Richard Collett-White e Michaela Herrmann. Ilustrações por Sam Whitham.
