En los últimos 10 años, cuatro empresas diferentes han actuado como asesores designados, también conocidos como nómadas , para Sirius Petroleum.
Una empresa nómada es una compañía privada que realiza la debida diligencia sobre una empresa que desea cotizar en el AIM . La empresa nómada es entonces responsable de la supervisión y el asesoramiento de la compañía durante todo el proceso de cotización.
Cada asesor financiero independiente recibe un salario de la empresa que regula y, en ocasiones, actúa como su corredor , asesorándola sobre el precio de las acciones y las oportunidades de inversión. Esto significa que los asesores independientes pueden tener un interés personal en que la empresa a la que asesoran tenga un buen desempeño en el mercado AIM.
Esto crea motivos para conflictos de intereses.
Actualmente, hay 31 consultores itinerantes operando en AIM , realizando la debida diligencia para casi 950 empresas cotizadas.
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Las pruebas muestran las cuatro empresas que asesoraron a Sirius en AIM :
- Tenía vínculos con el consejo de administración de la empresa;
- Actuábamos como intermediarios de Sirius, creando un conflicto de intereses.
- Tengo experiencia asesorando a empresas que dejaron de cotizar en bolsa. AIM en medio de acusaciones de irregularidades corporativas.
Aquí tenéis un resumen de los nómadas de Sirius:
Canaccord Adams, ahora conocida como Canaccord Genuity, fue la filial itinerante de Sirius entre 2008 y marzo de 2010. Durante este tiempo, varios miembros de la junta directiva que anteriormente trabajaban en Canaccord se unieron a Sirius.
Toby Hayward, contable colegiado y banquero de inversiones, fue nombrado miembro del consejo de administración de Sirius tras haber estado anteriormente al frente de la cartera de petróleo y gas de Canaccord.
Jack Pryde, ex vicepresidente de finanzas corporativas de Canaccord, también se unió a Sirius Petroleum en 2010. Actualmente sigue siendo el presidente no ejecutivo de la compañía.
A pesar de las reiteradas solicitudes, Canaccord no respondió a la petición de comentarios de DeSmog UK .
Strand Hanson trabajó como acompañante itinerante de Sirius entre marzo de 2010 y febrero de 2013.
Simon Raggett es el director ejecutivo de Strand Hanson, una consultora especializada con sede en Mayfair, que se centra en empresas mineras y de recursos naturales que operan en mercados emergentes y cotizan en el AIM.
En una entrevista de 2011, Raggett declaró a The Telegraph :
“En los mercados en los que operamos, y no nos avergüenza decirlo, nunca va a ser una línea recta ascendente. Siempre habrá problemas regulatorios o políticos. Desafortunadamente, no hay mucho petróleo en Kensington, aparte del que se encuentra en los coches deportivos de alta gama.”
En aquel momento, Strand Hanson había llegado a un acuerdo con la firma de inversión rusa Renaissance Capital, que opera en Lagos a través de su filial nigeriana.
Durante un breve período, Renaissance Capital actuó como intermediario para Sirius.
Mientras tanto, Ed Johnson, exdirector de Renaissance Capital, se unió a Sirius como director ejecutivo. Johnson también fue anteriormente responsable del área de petróleo y gas en Canaccord, la anterior filial de Sirius.
Strand Hanson también trabajó como asesor externo para una serie de empresas que cotizan en el mercado AIM y que fueron acusadas de fraude y corrupción.
El grupo actuó como intermediario para Sibir Energy antes de que la Autoridad de Servicios Financieros multara al director ejecutivo de la empresa con 350 libras esterlinas por "incurrir en abuso de mercado", incluyendo préstamos secretos a un magnate ruso.
Posteriormente, asesoró a Madagascar Oil, cuyas acciones fueron suspendidas de la bolsa AIM tres semanas después de su salida a bolsa por temor a que el gobierno malgache se incautara de los activos de la empresa.
Strand Hanson también asesoró a la empresa Regal Petroleum, del multimillonario Frank Timis.
En 2009, Regal fue multada con la cifra récord de 600,000 libras esterlinas por el comité disciplinario de AIM por no garantizar que la información que comunicó a los inversores "no fuera engañosa, falsa o fraudulenta", después de que la empresa afirmara haber encontrado cerca de mil millones de barriles de petróleo en un pozo petrolífero griego que resultó no ser comercialmente viable.
En un comunicado , Regal Petroleum afirmó estar satisfecha de dejar atrás este "episodio histórico" y añadió que no había indicios de que su equipo directivo hubiera "desempeñado sus responsabilidades de manera distinta a la adecuada y profesional".
Strand Hanson también trabajó como nómada para Gulf Keystone Petroleum, una empresa propiedad, a través de una controvertida serie de fideicomisos, de Todd Kozel, quien se vio envuelto en un escándalo por las acusaciones de que la empresa llevaba a sus clientes a clubes de striptease.
Strand Hanson declinó responder a la solicitud de comentarios de DeSmog UK , pero un portavoz añadió que la empresa "cumple en todo momento con todas las leyes y regulaciones pertinentes".
Cairn Financial Advisers actuó como asesor financiero itinerante de Sirius entre febrero de 2013 y septiembre de 2016.
Durante ese tiempo, Cairn Financial Advisers también asesoraba a CloudTag, una empresa de datos que opera en el sector de la salud y el fitness, y otra de las empresas emergentes de Corvus Capital , principal inversor de Sirius Petroleum.
El año pasado, CloudTag dejó de cotizar en el mercado AIM después de que Cairn Financial Adviser renunciara a su puesto de asesor itinerante . La empresa no pudo encontrar al asesor sustituto necesario para volver a cotizar en el mercado AIM y fue privatizada.
A pesar de las reiteradas solicitudes, Cairn Financial Advisers no respondió a la petición de comentarios de DeSmog UK .
El cantor Fitzgerald ha ejercido como guía espiritual itinerante de Sirius desde septiembre de 2016.
La empresa ha asesorado a varias compañías que fueron expulsadas del mercado AIM o quebraron tras acusaciones de malas prácticas y fraude.
Cantor Fitzgerald trabajó como representante de African Potash, una empresa respaldada por el exjugador de críquet Phil Edmonds y Andrew Groves, que se dedica a la extracción y producción de fertilizantes y cuyo exdirector , Christopher Cleverly, fue director no ejecutivo de Sirius Petroleum.
En 2016, Cantor Fitzgerald renunció a su cargo y African Potash fue excluida de la bolsa AIM.
Ese mismo año, Cantor Fitzgerald también renunció a su cargo como asesor de Sable Mining después de que su director ejecutivo, Andrew Groves, fuera acusado de corrupción y soborno en Liberia . En un comunicado , Groves afirmó recientemente que "las autoridades liberianas han retirado irrevocablemente todos los cargos" y "rechaza categóricamente cualquier acusación de que ellos [él y Sable Mining] hayan actuado ilegalmente en relación con los negocios de Sable en Liberia o en cualquier otro lugar".
Pero el hombre que encabeza el equipo de la fiscalía en Liberia, Fonati Koffa, declaró a Global Witness que se trataba de una " mentira flagrante y absoluta ", y añadió que "ninguna investigación exhaustiva de la que tenga conocimiento haya exonerado a estas personas".
Las acusaciones de irregularidades fueron descubiertas inicialmente por Global Witness en una importante investigación sobre las actividades de Groves y Edmonds a través de empresas que cotizan en la bolsa AIM.
Groves y Edmonds también cotizaron la minera Camec en el mercado AIM . Las investigaciones realizadas por las ONG Global Witness y Rights and Accountability in Development (RAID) han expuesto las malas prácticas de la empresa en Zimbabue, donde Camec prestó 100 millones de dólares al régimen de Robert Mugabe , y en la República Democrática del Congo, asolada por la guerra, donde supuestamente adquirió activos de " procedencia dudosa ".
En 2009, Edmonds and Groves vendió Camec a Eurasian Natural Resource Corporation ( ENRC ), empresa que cotiza en el índice FTSE 100 , por más de quinientos millones de libras.
Dos años más tarde, Seymour Pierce, el empresario itinerante de Camec, fue multado por la Bolsa de Valores de Londres por no "llevar a cabo la debida diligencia adecuada y no evaluar correctamente la idoneidad de una empresa que solicitaba su admisión al AIM ".
En aquel momento, el nuevo director ejecutivo de Seymour Pierce, Phillip Wale, declaró que aceptaba las sanciones y que se habían implementado "cambios importantes".
Posteriormente, Seymour Pierce entró en concurso de acreedores y en 2013 fue adquirida por Cantor Fitzgerald . Sin embargo, gran parte del equipo directivo de Seymour Pierce permaneció en sus puestos en Cantor Fitzgerald , la actual filial itinerante de Sirius.
A pesar de las reiteradas solicitudes, Cantor Fitzgerald no respondió a las repetidas peticiones de comentarios de DeSmog UK para este artículo.
Lea la serie Empire Oil de DeSmog UK :
Primera parte – Oro negro: El centro petrolero africano de Londres
Segunda parte: Apuntando a AIM : El salvaje oeste bursátil de Londres
Tercera parte – Al descubierto: El club de élite que controla la opaca red petrolera de Londres
Crédito de la imagen: Daniel Chapman/ Flickr / CC BY 2.0
